Thủ tục đầu tư gián tiếp ra nước ngoài theo quy định mới cập nhật

Theo Luật đầu tư của Việt Nam  ngoài hình thức đầu tư trực tiếp ra nước ngoài, các nhà đầu tư Việt Nam còn có thể lựa chọn đầu tư gián tiếp ra nước ngoài. Vậy đầu tư gián tiếp ra nước ngoài là gì? Quy định và thủ tục đầu tư gián tiếp ra nước ngoài như nào? Quý độc giả quan tâm hãy xem ngay câu trả lời trong bài viết dưới đây.

Bạn đọc có thể liên hệ trực tiếp qua Hotline: 0763.387.788 – Email: luatvn.vn02@gmail.com để được luật sư tư vấn

Quy định về hoạt động, thủ tục đầu tư gián tiếp ra nước ngoài

Đầu tư gián tiếp ra nước ngoài là hoạt động đầu tư của các nhà đầu tư là tổ chức, cá nhân tại Việt Nam đầu tư ra nước ngoài dưới hình thức mua bán trực tiếp chứng khoán, các giấy tờ có giá trị ở nước ngoài hoặc đầu tư thông qua quỹ đầu tư chứng khoán, các định chế tài chính trung gian ở nước ngoài.

Phương thức đầu tư gián tiếp ra nước ngoài:

• Với nhà đầu tư là cá nhân: Đầu tư dưới hình thức tham gia chương trình cổ phiếu phát hành của các tổ chức kinh tế ở nước ngoài
• Với nhà đầu tư là tổ chức: Đầu tư theo phương thức tự doanh đầu tư, Ủy thác đầu tư

Đối tượng được phép đầu tư gián tiếp ra nước ngoài:

• Cá nhân có quốc tịch Việt Nam được tham gia chương trình thưởng cổ phiếu phát hành ở nước ngoài
• Tổ chức được
•  và hoạt động theo quy định của pháp luật. Tổ chức có vốn đầu tư nước ngoài không được tham gia hoạt động đầu tư gián tiếp ra nước ngoài

Công cụ đầu tư: Quy định tại Điều 4 Thông tư 10/2016/TT-NHNN

• Cổ phiếu được niêm yết trên thị trường chứng khoán ở nước ngoài
• Chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán
• Trái phiếu, tín phiếu, kỳ phiếu của Chính phủ, tổ chức phát hành được xếp hạng tín nhiệm bởi Standard & Poor’s, Moody’s Investors Service và Fitch Ratings

Liên hệ trực tiếp qua Hotline: 0763.387.788 – Email: luatvn.vn02@gmail.com nếu có vướng mắc cần giải đáp chi tiết từ luật sư và chuyên viên pháp lý

Thủ tục đầu tư gián tiếp ra nước ngoài

Ngân hàng thương mại, công ty tài chính tổng hợp

Chuẩn bị 05 bộ nộp trực tiếp hoặc gửi qua bưu điện đến Ngân hàng Nhà nước Việt Nam. Trong mỗi bộ hồ sơ gồm có:

• Đơn đề nghị cấp giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài
• Bản sao báo cáo tài chính đã được kiểm toán 05 năm liên tục trước khi nộp hồ sơ
• Tài liệu chứng minh việc thực hiện đầy đủ nghĩa vụ tài chính với Nhà nước Việt Nam
• Báo cáo về việc tuân thủ quy định về giới hạn tỷ lệ bảo đảm an toàn trong hoạt động ngân hàng của năm liền kề năm nộp hồ sơ
• Quy định nội bộ về quản lý hoạt động tự doanh đầu tư gián tiếp ra nước ngoài
• Bản thuyết minh về cơ sở vật chất, kỹ thuật và nhân sự phục vụ cho hoạt động tự doanh đầu tư gián tiếp ra nước ngoài
• Báo cáo về việc tuân thủ các quy định về quản lý và sử dụng vốn nhà nước trong năm trước liền kề năm nộp hồ sơ

Sau khi tiếp nhận hồ sơ, Ngân hàng nhà nước Việt Nam tiến hành thẩm định hồ sơ. Trường hợp hồ sơ chưa hợp lệ sẽ có văn bản yêu cầu sửa đổi, bổ sung trong thời hạn 05 ngày làm việc. Khi nhận được hồ sơ hợp lệ, trong thời hạn 35 ngày làm việc, Ngân hàng Nhà nước xem xét về việc cấp hoặc không cấp giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài. Nếu từ chối sẽ gửi thông báo bằng văn bản nêu rõ lý do cho tổ chức/ cá nhân thực hiện thủ tục đầu tư gián tiếp ra nước ngoài.

Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, doanh nghiệp kinh doanh bảo hiểm

Chuẩn bị 01 bộ nộp trực tiếp hoặc gửi qua bưu điện đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Trong hồ sơ gồm có:

• Giấy đề nghị cấp giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài
• Biên bản họp và nghị quyết của hội đồng cổ đông/ thành viên/ chủ sở hữu thông qua việc đầu tư gián tiếp ra nước ngoài
• Phương án đầu tư gián tiếp ra nước ngoài
• Tài liệu chứng minh đã thực hiện đầy đủ nghĩa vụ tài chính với Nhà nước Việt Nam, tính tới thời điểm nộp hồ sơ không còn nợ thuế với ngân sách nhà nước
• Quy trình nội bộ về đầu tư gián tiếp ra nước ngoài (Cơ chế kiểm soát, kiểm toán, nhận dạng và quản trị rủi ro liên quan đến hoạt động tự doanh đầu tư gián tiếp ra nước ngoài)
• Bản thuyết minh cơ sở vật chất kỹ thuật của tổ chức kinh doanh chứng khoán phục vụ cho hoạt động đầu tư nước ngoài theo phương thức đầu tư gián tiếp
• Bản sao chứng chỉ quốc tế CFA (Chartered Financial Analyst), hợp đồng lao động, chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính/ chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ của tối thiểu một nhân viên
• Báo cáo về việc tuân thủ các quy định về quản lý và sử dụng vốn nhà nước trong năm liền trước năm nộp hồ sơ

Sau khi tiếp nhận và thẩm định hồ sơ, trong thời hạn ba mươi ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài cho tổ chức kinh doanh chứng khoán. Đồng thời gửi giấy chứng nhận đến Ngân hàng Nhà nước Việt Nam. Trường hợp từ chối cấp giấy chứng nhận đầu tư, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn bản nêu rõ lý do. Trong thời hạn 24 giờ kể từ khi giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài có hiệu lực, tổ chức kinh doanh chứng khoán công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của mình.

Trên đây là những quy định pháp luật về đầu tư gián tiếp ra nước ngoài và tư vấn làm thủ tục đầu tư gián tiếp ra nước ngoài. Nếu còn bất kỳ thắc mắc nào, quý khách hãy liên hệ với chúng tôi qua Hotline: 0763.387.788 – Email: luatvn.vn02@gmail.com để được giải đáp.

>>> Xem thêm:

Thủ tục chuyển vốn đầu tư ra nước ngoài được quy định như thế nào?

Thủ tục đầu tư trực tiếp ra nước ngoài nhanh, đơn giản, chính xác